第一创业神操作，“瞒报”涉刑事件，投行保代受罚究竟为何？

“瞒报”涉刑事件，一创投行两名保代受罚

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持近两年无监管处罚记录的第一创业，收到了一份沉重的罚单，涉及投行业务未勤勉尽责。

隐瞒一年多的大事

日前，深交所发布深证函〔2023〕249号监管函，点名第一创业投行子公司的两名保荐代表人张德平、王璐。

话说，2022年6月，深交所受理了第一创业承销保荐有限责任公司（简称：一创投行）推荐的北京东方通科技股份有限公司（简称：东方通或发行人）向特定对象发行股票的申请。

这一申请在2022年11月获得证监会注册批复。

仅过了一个月，东方通在2022年12月21日披露公告称，董事、副总经理曲涛和副总经理王庆丰辞去相应职务，但未说明辞职原因。两天后的2022年12月23日，东方通披露重大事项公告称，曲涛因涉嫌通过北京东方通网信科技有限公司（简称：东方通）虚开增值税专用发票，于2021年9月15日被北京市公安局西城分局刑事拘留，同年10月15日被取保候审；王庆丰于2022年7月14日被北京市公安局大兴分局以协助调查名义带走，于次日被取保候审。

这家上市公司的做法姑且不论，作为保荐机构的一创投行，同样有着“隐瞒”。

深交所表示，两名保代未及时报告上述重大事项，迟至2023年2月9日才向深交所提交会后事项材料，但仅提及曲王两人辞职，未报告二人被有权机关采取强制措施的情况。

这是出于故意，还是疏忽所致呢？

来自深交所的督促

而两名保代的违规行为，还不至于此。

监管函进一步提及，两名保代已知晓时任董事、高管人员因涉嫌犯罪被有权机关采取取保候审的强制措施，但未对案件进展以及相关事项是否影响发行条件进行进一步核查。直至深交所收到关于发行人时任董事、高级管理人员的实名举报并要求其核查后，两名保代才核查并回复。

根据专项核查文件，两名保代仅通过查询公开网站、访谈相关人员、查询董监高个人信用报告和无犯罪记录等方式进行核查，未采取走访公安机关或司法机关工作人员等针对性措施，核查曲王二人被取保候审是否涉及被司法机关立案侦查、是否影响本次发行并发表核查意见。

经深交所督促后，才通过采取走访北京市西城区派出所并访谈相关工作人员等补充核查措施确认曲王二人被司法机关立案侦查，并于2023年3月16日向深交所报送更新后的会后事项材料。

深交所进一步指出，发行人时任董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，可能对审核判断产生重大影响。张德平、王璐作为项目保荐代表人，应当及时向深交所报告重大事项，持续履行尽职调查职责并发表核查意见。

然而，两名保代在知晓相关人员涉嫌犯罪被有权机关采取强制措施，且司法机关对其是否构成犯罪尚未作出最终结论的情况下，未采取进一步措施核查案件进展以及是否对本次发行造成重大影响，并及时、准确向深交所所报送相关会后事项。直至深交所督促后，才核查确认相关人员被司法机关立案侦查并更新会后事项材料。

为此，根据《创业板上市公司证券发行上市审核规则》相关规定，深交所对两名保代予以书面警示，要求其引以为戒，严格遵守法律法规，诚实守信、勤勉尽责，认真履行保荐代表人职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。

专业人士的破例

行家查看了中证协保荐代表人名单，又有所发现：

张德平女士自2015年8月加入一创投行，2020年5月成为保荐代表人。

王璐女士在2016年6月加入德邦证券；2020年3月起任职于东兴证券，同年12月取得保荐代表人资格。2021年8月，她加入一创投行，继续担任保代。

目前，两名保代均没有签署项目的记录，此前也没有收到过监管处罚和自律处分。某种意义上说，本次深交所的处罚，是这两位保代的首次。

在此之前，一创投行还有两名保代出现在C类名单中。2021年5月，因祖名豆制品股份有限公司（简称：祖名股份）首发项目，一创投行保荐代表人付林、梁咏梅被证监会监管处罚。

颇为巧合的是，这起事件同样涉及“瞒报”。

证监会指出，两名保代未及时报告、披露祖名股份及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项的影响，从而违反了相关法律法规要求。

第一创业2021年报中披露了这起处罚，表示已针对监管措施提及事项组织调查，并在厘清事实、明确责任后，对相关责任人进行了问责处理。今后将加强项目核查，不断提升内部控制水平。

而在2021年6月，第一创业收到了来自深圳证监局的罚单，原因是在私募资产管理业务中风险管控方面的问题，个别资管计划为商业银行规避监管要求提供通道服务等。

由于第一创业在2022年报中披露，报告期内无监管处罚事项。这意味着，从2021年6月到2023年4月，第一创业已有近两年时间没有监管处罚记录。

同比改善的盈利

五一节前，第一创业披露了2022年报：营业收入26.11亿元，同比下降19.77%；归母净利润4.00亿元，同比下降46.22%。

此外，经营活动产生的现金流量净额为负，同比下降-286.68%。第一创业表示，主要系交易性金融资产、代理买卖证券款、回购业务资金、融出资金等变动的综合影响。

行家对比了合并利润表，2022年度，第一次用投行业务收入2.78亿元，同比下降9.11%；在各项业务中表现尚可。

另据分部数据显示，投资银行条线因营业收入明显增长，营业支出小幅下滑，2022年创利1,045.40万元，实现扭亏为盈。

在业绩回升的同时，第一创业的投行业务，是否能进一步合规呢？

行家查看了高管名单，第一创业总裁王芳女士兼任一创投行执行董事。第一创业的合规总监卢国聪，曾在深圳证监局任职多年，对监管事项颇为熟悉。而一创投行的总经理王勇先生，合规总监庄奇女士，任职也有多年。目前的监管处罚事项，或许也需要这些高管进一步上心。

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